什么叫内控机制不健全

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因存在内控机制不健全等问题 幂加和私募遭监管出具警示函幂加和私募存在以下问题:未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料;未妥善保存部分投资者适当性管理方面的记录。此外,公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致;内控机制不健全,缺少内部监督制约机制。综上,青岛证监局决定幂加和私募采取...

(ˉ▽ˉ；) 第一创业:不存在导致国有资产流失的情况金融界12月4日消息,第一创业在互动平台表示,公司具有完善的公司治理机制和健全的内部控制机制,不存在任何导致国有资产流失的情况。本文源自金融界AI电报

（°ο°） 海南海药:坚持规范运作,努力提升经营业绩,实现国有资产保值增值金融界12月7日消息,海南海药在互动平台表示,公司坚持规范运作,建立了规范的公司治理机制和健全的内部控制机制,持续优化经营,强化核心竞争力,夯实主业发展,努力提升经营业绩,实现国有资产的保值与增值,肩负起上市公司高质量发展的主体责任。本文源自金融界AI电报

万和证券被暂停保荐和债券承销业务:内控不完善等证监会发现万和证券存在以下违规行为: 一是投资银行类业务内部控制不完善,内控监督缺失,整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等...

百年人寿构筑科学内控体系 严把合规促发展持续健全合规建设与风险管理体系,进一步夯实“三道防线”管控机制,提升内控合规管理水平和防范化解风险能力,为企业高质量转型发展保驾护航。作为审慎稳健发展的险企代表,百年人寿积极响应监管号召,将合规管理“第一责任人”主体责任落到实处。在优化全面风险管理顶层设计...

西部证券多项业务违规被罚 人力资源与研发相关负责人在列【西部证券多项业务违规被罚 人力资源与研发相关负责人在列】财联社6月30日电,西部证券接监管罚单。处罚中提到,一是发布研报业务内控机制不健全;二是人事方面,存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务,高管及分支机构负责人在营利性机构兼职、持有股权投资管理类...

证监会通报新一轮投行内控及廉洁从业现场检查情况,发现四类共性问题记者10月23日从券商人士处独家获悉,为充分警示行业机构及从业人员,促进券商完善内控机制、提高执业质量,证监会近日将此前对八家券商进行的投行内控及廉洁从业现场检查中发现的问题在业内进行了通报,包括内控制度不健全、有效性不足,“三道防线”把关不严,薪酬绩效考核体系...

∩﹏∩ 证监会对国信证券采取责令改正措施 公司存在薪酬考核不合理问题【证监会对国信证券采取责令改正措施 公司存在薪酬考核不合理问题】证监会对国信证券股份有限公司采取责令改正措施,该公司存在薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内...

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ˇ＾ˇ 加快设备直租业务转型,优质公司有望长期领跑——金租行业政策点评...健全公司治理和内控机制,严格股东股权管理。(2)制定鼓励业务清单和负面清单。一是鼓励设备类业务,包括大型设备、大飞机、新能源船舶、首台(套)设备、重大技术装备、集成电路设备等。二是发挥售后回租普惠功能优势,助力小微、涉农企业盘活设备资产。三是建立租赁物负面清单...

民生银行济南高新支行积极开展反洗钱宣传活动健全和完善内控机制金融机构领导尤其是一线领导要高度重视反洗钱工作,建立健全反洗钱的相关制度,加强对一线临柜人员的培训。要建立一整套切实可行的鉴别、分析、报告可疑支付交易的操作办法、指标体系,方便一线人员操作;其次,要进一步明确金融机构内部各环节的工作流程,从...